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2017年基金从业考试《法律法规》试题_2

1.在债券合约中未规定利息支付的债券是()。

A.浮动利率债券

B.凭证式债券

C.零息债券

D.固定利率债券

正确答案:C

解题思路:零息债券也称零息票债券,是指债券合约未规定利息支付的债券。通常,这类债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。

2.金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照()买卖基础金融资产的合约。

A.未来价格

B.资产价格

C.约定价格

D.市场价格

正确答案:C

解题思路:金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为"远期价格")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。此约定价格为交易双方均认可的固定价格。

3.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为()。

A.清算

B.结算

C.交收

D.结账

正确答案:A

解题思路:资金结算分清算和交收两个环节:清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程。

4.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是()。

A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

正确答案:C

解题思路:证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

5.证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起()的运营模式。

A.以服务为中心、客户至上

B.以产品为中心、客户至上

C.以服务为中心、公司至上

D.以产品为中心、公司至上

正确答案:A

解题思路:证券公司的业务主要面向股票及债券市场。证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起以服务为中心、客户至上的运营模式,销售与持续销售并重,向投资者提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列持续性服务。

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