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2017年基金从业考试《法律法规》试题_

1.属于基金投资者直接支付的费用有()。

A.申购费

B.交易佣金

C.过户费

D.托管费

2.对于基金交易费,以下说法不正确的是()。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税,交易佣金,过户费,经手费, 证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税,过户税,经手费,证管费等则由托管人按有关规定收取

3.在确定目标市场与投资者上,基金销售机构面临的重要问题之一就是()。

A.分析投资者的真实需求

B.细分目标市场

C.区分投资者类型

D.分析投资者风险承受能力

4.在我国,随着ETF和LOF等基金创新品种的推出,使得()可以发挥自己的交易服务优势,在市场竞争中占据优势。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司

D.专业销售公司

5.中国证监会于()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。

A.2007年6月12日

B.2007年7月12日

C.2007年8月2日

D.2007年8月12日

6.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一,让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识,以达到正确选择产品,优化投资的目的?

A.提供售后跟踪服务

B.提供咨询建议

C.发放宣传手册

D.推介基金产品或是宣传基金销售机构

7根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

8.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的()应当归入基金财产。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

9.()帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

A.股票帐户

B.基金账户

C.资金帐户

D.银行帐户

10.根据《基金法》的规定,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起()内做出核准或不予核准的决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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