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期货从业资格考试法律法规资料:期货从业人员管理办法

第一章 总则

1.本办法所说的机构是:

期货公司

期货交易所的非期货公司的结算会员

期货投资咨询机构

未期货公司提供中间介绍业务的机构

中国证监会规定的其他机构

第二章 从业者的取得和注销

1.参加从业资格考试需要符合下面条件:

年满18周岁

具有完全民事行为能力

具有高中以上文化程度

通过所在机构申请从业资格

2.机构为其办理从业资格申请:

品行端正 良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近3 年未因违法违规撤销证券,期货从业资格

3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告,协会注销其从业资格。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章 执业规则

1.期货从业人员应该准许的执业行为规范:

诚实守信 维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为:

进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为:

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为:

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为:

收付 存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。

第四章 监督管理

1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会,机构在10日内报告协会

第五章 罚则

1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款

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