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证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析_1

专业人员从事证券

单选题

证券业从业资格考试测试划分为( )。

Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试

Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

证券考试合格标准

单选题

入门资格考试注重考查必需的( )。

Ⅰ.专业基础知识 Ⅱ.基本法律法规

Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务流程

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

申请执业证书程序

单选题

从业人员申请执业证书,应当向所在机构提供的申请材料包括( )。

Ⅰ.执业证书申请表 Ⅱ.身份证复印件

Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

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